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风险控制管理办法

文章来源:永瑞文化  2015-12-16 13:59  作者:永瑞文化

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  风险控制管理办法

  第一章 总则

  第一条、为加强商品线上交易风险管理,规范交易行为,保护买卖双方合法权益和社会公共利益,保障永瑞文化交易的正常进行,根据永瑞文化交易规则及相关业务制度,制定本办法。

  第二条、按照公开、公平、公正、公信原则,永瑞文化主要负责搭建平台、提供服务和见证交易,商品的鉴定、评估、资金存管等由独立第三方服务机构完成。

  第三条、永瑞文化风险管理实行风险警示制度、保证金制度、涨跌停板制度。

  第四条、客户、第三方服务机构及相关参与方充分理解并同意遵守本办法。

  第二章 风险警示制度

  第五条、永瑞文化实行风险警示制度。当永瑞文化认为必要时,可以分别采取或同时采取要求客户报告情况、谈话提醒、书面警示、限制交易、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

  第六条、出现下列情形之一的,永瑞文化可以要求客户报告情况,或约见客户谈话,提醒风险:

  1、交易价格出现异常变动;

  2、客户交易行为异常;

  3、客户订货量、资金变化异常;

  4、客户持仓量异常;

  5、客户涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;

  6、永瑞文化认定的其他情形。

  第七条、发生下列情形之一的,永瑞文化可以向全体客户发出风险提示函:

  1、国内外市场交易出现异常变化;

  2、客户涉嫌违规;

  3、客户交易存在较大风险;

  4、永瑞文化认定的其他异常情形。

  第八条、发生下列情形之一的,永瑞文化可以通过相关途径对有关客户限制交易:

  1、不按永瑞文化要求报告情况和谈话的;

  2、故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

  3、故意销毁违规违约证明材料,不配合永瑞文化调查的;

  4、经查实存在欺诈行为的;

  5、经查实参与操纵市场行为的;

  6、与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正的履行职责的;

  7、永瑞文化认定的其他违规行为。

  第九条、出现下列情况之一的,永瑞文化有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施,永瑞文化予以公告,交易时间不作顺延。

  1、发生不可抗力、意外事件,以及交易系统被非法侵入等的;

  2、出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;

  3、商品丢失、损坏等发生重大变化的,以及被法院查封等可能影响合同履行的重大情况;

  4、永瑞文化认为其他严重影响正常交易的情况。

  第十条、对技术性停牌或临时停市的决定,永瑞文化通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,永瑞文化可以决定恢复交易,并予以公告。

  第十一条、因不可抗力、意外事件的发生,以及交易系统被非法侵入及永瑞文化认定的其他异常情况等原因造成严重后果的交易,永瑞文化可以采取适当措施或认定无效。因异常情况永瑞文化采取相应措施造成的损失,永瑞文化不承担责任。

  第三章 保证金制度

  第十二条、永瑞文化实行交易保证金制度。保证金是指客户按照规定标准交纳的、用于结算和履约保证的资金。交易开始前,客户应在其资金账户内存入足够数量的保证金。

  第十三条、客户在发出竞价指令的同时交易系统即自动锁定相对应数额的保证金。

  第十四条、永瑞文化交易保证金比例为100%。

  第四章 涨跌停板制度

  第十五条、永瑞文化实行涨跌停板制度。涨跌停板幅度由永瑞文化设定,永瑞文化可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。

  第十六条、新商品上架上架交易首日的涨跌停板幅度为上架指导价的±30%,正常交易品种的涨跌停板幅度为上一交易日收盘价的±10%。

  第十七条、上架交易品种连续三个交易日出现同方向涨停或者跌停的,永瑞文化有权根据市场情况将此上架交易品种采取停牌控制措施。

  第五章 附则

  第十八条、本办法修改权和解释权属于永瑞文化。本办法若有修改,永瑞文化将以公告形式发布。

  第十九条、本办法自颁布之日起施行。

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永瑞文化温馨提示:入市有风险,投资需谨慎。





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